人保资产举办防范证券违法活动专题合规培训
2024-04-08 09:34:19.0
为落实“投资赋能工程”，强化合规文化建设，提升员工合规意识，2024年4月2日下午人保资产举办以“防范内幕交易、利用非公开信息及操纵市场”为主题的专题合规培训。此次培训邀请上海源泰律师事务所合伙人刘佳律师进行授课，人保资产及人保香港资产投研、风险合规等条线员工通过现场、视频/网络会议等形式参加培训。
在培训中，刘佳律师对证券、期货和衍生品违法活动的法律法规和监管趋势进行全面梳理，针对内幕交易、利用非公开信息交易和市场操纵三个关键领域，进行深入的法规解读，详细阐述违法行为的法律框架、行为类型、相应的量刑和处罚标准、处罚情况总体分析等。刘律师强调，近年来，司法机关、金融监管机构对证券违法活动坚持零容忍态度，对从业人员起到了极强的震慑作用。
刘佳律师剖析了一系列近年来在社会上引起广泛关注的证券违法案例，涉案人员覆盖资管公司的投资研究、交易执行、信息科技和风险控制等多个业务线。她结合这些案例，细致解读监管机构对违法行为的认定标准，揭示犯罪行为的常见特点和趋势，提示参训人员防微杜渐、警钟长鸣。
参训员工纷纷表示，通过本次培训加深了对相关法律法规和监管要求的认识，有助于提升依法合规和自律管理意识。
人保资产将不断增强员工合规意识，守牢合规底线，为业务高质量发展保驾护航。
返回顶部
官方APP下载
官方微信服务号
官方微信订阅号
版权所有 © 中国人保资产管理有限公司
沪ICP备17046179号-1
